Правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.

УТВЕРЖДЕНО
решением Наблюдательного совета
ОАО " Россельхозбанк"
(протокол № 22 от 26 декабря 2008года)

Положение об использовании информации о деятельности ОАО «Россельхозбанк», ценных бумагах ОАО «Россельхозбанк» и сделках с ними, не являющейся общедоступной, раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг ОАО «Россельхозбанк».

№ 278-П

 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок использования информации о деятельности ОАО «Россельхозбанк» (далее именуемого - Банк), о ценных бумагах Банка и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг Банка (инсайдерская информация), порядок совершения сделок с использованием инсайдерской информации, порядок раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг и ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации.

1.2. Настоящее Положение обеспечивает:

• защиту прав и законных интересов акционеров Банка и иных лиц при совершении сделок с ценными бумагами Банка;
• контроль за деятельностью инсайдеров Банка;
• недопущение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг Банка;
• меры охраны инсайдерской информации Банка от неправомерного использования.

 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

2.1. Для целей настоящего Положения используются следующие термины и определения:

Инсайдерская информация – информация о деятельности Банка, о ценных бумагах Банка и сделках с ними, которая не является общедоступной (не известна третьим лицам) и ее раскрытие может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг Банка.

К инсайдерской информации относится подпадающая под признаки инсайдерской информации и подлежащая раскрытию в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг информация до момента ее раскрытия.

Момент раскрытия информации - опубликование информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг и (или) внутренними документами Банка.

Инсайдер – лицо, обладающее правом на доступ к инсайдерской информации в силу своего должностного или иного положения на основании закона, иного нормативного правового акта, Устава Банка, должностной инструкции либо иного внутреннего документа Банка, а также на основании договора с Банком.

К инсайдерам Банка относятся:

• члены Наблюдательного совета Банка;
• единоличный исполнительный орган Банка, его заместители, члены коллегиального исполнительного органа Банка;
• главный бухгалтер Банка (филиала), руководитель филиала Банка, лица, их замещающие;
• единоличный исполнительный орган, его заместители, члены коллегиального исполнительного органа, члены совета директоров (наблюдательного совета) дочерних и зависимых обществ Банка, либо лица, их замещающие;
• супруг, супруга, родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и родные сестры, неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки лиц, перечисленных в абзацах шестом- десятом настоящего пункта;
• работники банка, а также иные физические лица, имеющие в силу выполняемых ими функций право доступа к инсайдерской информации.

Лица, владеющие инсайдерской информацией – лица, которые фактически владеют инсайдерской информацией (как правомерно, так и не правомерно) в том числе инсайдеры.

Манипулирование ценами – действия, совершаемые для создания видимости повышения или понижения цен и (или) торговой активности на рынке ценных бумаг Банка относительно существующего уровня цен и (или) существующей торговой активности на рынке ценных бумаг Банка, с целью побудить инвесторов продавать или приобретать ценные бумаги Банка, в том числе, но не только:

• распространение ложной или недостоверной информации;
• совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате которых не меняется владелец этих ценных бумаг;
• одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам;
• соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам.

 3. СВЕДЕНИЯ, ОТНОСЯЩИЕСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОМРАЦИИ

3.1. К инсайдерской информации относится:

3.1.1. финансово-экономическая, бухгалтерская или иная информация о деятельности Банка, которая имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к которой нет свободного доступа на законном основании и в отношении которой Банком введены меры, направленные на ее охрану, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, настоящим Положением и иными внутренними документами Банка, до момента ее раскрытия в соответствии с законодательством Российской Федерации, включая следующую информацию:

• бухгалтерскую отчетность и документы бухгалтерского учета Банка; 
• прогнозы в отношении будущих доходов, прибыли или убытков Банка;
• отчеты независимых оценщиков;
• значительные изменения в финансовых результатах деятельности Банка; 
• сведения о замене аудитора Банка; 
• действия государственных органов и конкурирующих организаций в отношении Банка; 
• значительные изменения в составе крупнейших акционеров Банка; 
• изменения в составе органов управления Банка (за исключением изменений в составе акционеров Банка); 
• информацию об участии Банка в судебных разбирательствах; 
• существенные изменения стоимости активов и пассивов Банка; 
• информацию о реорганизации Банка; 
• сведения о заключении или расторжении существенных договоров и иных сделок Банка;
• информацию о планируемых выпусках (дополнительных выпусках) ценных бумаг Банка;
• информацию о планируемых выкупе или приобретении акций Банка; 
• сведения о размере дивидендов, рекомендуемых Наблюдательным советом Банка; 
• информацию о дефолте по обязательствам Банка или банкротстве Банка; 
• иные сведения о существенных событиях в финансово-хозяйственной деятельности Банка.

3.1.2. информация, помимо информации, перечисленной в пункте 3.1 настоящей статьи, подлежащая раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательством других государств, требованиями международных организаций и правилами иностранных бирж, до момента ее раскрытия в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательством других государств, требованиями международных организаций и правилами иностранных бирж;

3.1.3. иная информация о деятельности Банка, ценных бумагах Банка и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать влияние на рыночную стоимость ценных бумаг Банка.

3.2. Информация, перечисленная в пункте 3.1 настоящей статьи, касающаяся будущих и предполагаемых событий, также относится к инсайдерской информации.

3.3. К общедоступной информации относятся общеизвестные сведения и иная информация, доступ к которой не ограничен Банком.

 4. ТРЕБОВАНИЯ К ЛИЦАМ, ИМЕЮЩИМ ПРАВО ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

4.1. Лица, имеющие право доступа к инсайдерской информации, не вправе:

4.1.1. использовать инсайдерскую информацию с целью приобретения или продажи за свой счет  или за счет третьих лиц ценных бумаг Банка;

4.1.2. предоставлять и распространять  инсайдерскую информацию среди неограниченного круга лиц, за исключением случаев, когда такая передача осуществляется в рамках исполнения инсайдером его  служебных, профессиональных и иных обязанностей, а также случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. При этом лицо, передавшее информацию, несет ответственность за ее сохранность в рамках заключенного с ним соглашения о конфиденциальности;

4.1.3. рекомендовать или побуждать на основе инсайдерской информации какое-либо иное лицо приобрести или продать ценные бумаги Банка;

4.1.4. осуществлять действия, направленные на манипулирование ценами на рынке ценных бумаг.

4.2. Инсайдеры Банка обязаны уведомлять Банк о совершенных ими сделках с ценными бумагами Банка согласно порядку, установленному разделом 5 настоящего Положения.

4.3. Инсайдеры Банка обязаны соблюдать конфиденциальность инсайдерской информации в течение 3 (трех) лет после завершения работы в Банке, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

 5. ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ ИНСАЙДЕРАМИ О СОВЕРШЕНННЫХ ИМИ СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БАНКА

5.1. Инсайдер обязан направлять уведомление в Банк о совершенных им сделках с ценными бумагами Банка в течение 3 (трех) дней после завершения календарного месяца, в котором была совершена сделка или в котором инсайдер узнал или должен был узнать о совершенной сделке.

5.2. Уведомление должно содержать следующую информацию:

• предмет сделки (номинальная стоимость, вид и категория (тип) ценных бумаг);
• наименование биржи, если сделка совершена на биржевых торгах;
• количество ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
• вид сделки (покупка, продажа, залог и др);
• дата заключения сделки;
• цена сделки;
• иные существенные условия сделки.

5.3. Уведомление составляется по форме в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению.

5.4. Указанные в пунктах 5.1. и 5.2. настоящего Положения требования распространяются на лиц, определенных в качестве инсайдеров Банка и в тех случаях, когда ценные бумаги Банка переданы им в доверительное управление.

 6. РАСКРЫТИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОМРАЦИИ

Банк обязан раскрывать инсайдерскую информацию в случаях, объеме, порядке и сроках, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, Уставом и внутренними документами Банка.

 7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕЗАКОННОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

За разглашение, неправомерное предоставление, распространение и (или) использование  инсайдерской информации инсайдеры Банка несут ответственность в соответствии с закондательством Российской Федерации, внутренними документами Банка и условиями соглашений, заключенных с Банком.

 

 

                               Председатель Правления

                               ОАО «Россельхозбанк»                                                                                                                                Ю.В. Трушин

• Уведомление о совершенных сделках с ценными бумагами ОАО «Россельхозбанк»